9月10日，由於借貸三查嚴重失職，形成大額不佳事實，河南銀迅速小額借款監局對洛陽銀行股份有限公司鄭州分行以下簡稱洛陽銀行鄭州分行連發兩張罰單，被罰款200萬元，重要擔當人被警告并罰款5萬元。
違法違規造成大額不佳洛陽銀行鄭州分行被罰200萬
據河南銀監局行政處罰信息公然表豫銀監罰決字〔2024〕83號顯示，洛陽銀行信貸利息談判技巧鄭州分行借貸三查嚴重失職，形成大額不佳，根據商務銀行小企業授信工作盡台灣小額借款條件職指引試行第十四條、第二十條、第二十二條、第三十六條、第三十七條，商務銀行授信工作盡職信貸額度限制指引第十三條、第十五條，流動資金借貸控制暫行設法第十三小額借款信用分數條、第三十六條,中華人民共和國銀行業監視控制法第四十六條第五項，被罰款200萬元。
違法違規造成大額不佳責任人李建曾遭罰
據河南銀監局行政處罰信息公然表豫銀監罰決字〔2024〕85號顯示，洛陽銀行鄭州分行李建曾，對借貸三查嚴重失職，形成大額不佳負有領導責任，根據商務銀行小企業授信工作盡職指引試行第十四條、第二十條、第二十二條、第三十六條、第三十七條，商務銀行授信工作盡職指引第十三條、第十五條，流動資金借貸控制暫行設法第十三條、第三十六條,中華人民共和國銀行業監視控制法第四十八條第二項，被行政警告并罰款5萬元。
