中國經濟網北京12月25日訊昨日，中國人民銀行貴陽中央支行網站發表行政處罰信息顯示，交通銀行股份有限公司貴州省分行存在金融統計類、支付總結類、反洗錢信貸利息計算方法類多項違法行為。
依據金融統計控制制定第三十八條給予警告并處以罰款15,000元。依據人民幣銀行總結賬戶控制設法第六十七條處以罰款180,000元。
依據中華人民共和國反洗錢法第三十二條責令期限修正，處以罰款300,000元。
以上各項共計對交通銀行股份有限公司貴州省分行罰款495,000元，另對相關責任人員處以罰款共計50,000元。
金融統計控制制定第三十八條制定：快速小額借款申請金融機構統計及相關部分和人員，有下列行為之一者，由中國人民銀行地市級含地、市以上機構和有關部分對該金融機構給予警告并處以3萬元以下罰款;對金融機構直接擔當的高等控制人員、其他直接擔當的主管人員和直接責任人員，由所在金融機構或者上級金融機構給予警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的規律處分。中國人民銀行統計及相關部分的工作人員有下列行為之一者，由所在單位或上級單位給予警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的規律處分。
一虛報、瞞報金融統計資料的;
二仿造、篡改金融統計資料的;
三拒報或者屢次遲報金融統計資料的;
四違背本制定，未經批準，自行編輯發表金融統計查訪表，造成惡劣陰礙的;
五違背本制定有關保密條款和金融工作中國家秘密及其密級具體范圍制定，超越權限，自行公布金融統計資料造成嚴重后果的;
六逼迫和授意統計部分和統計人員在統計數據上弄虛作假的;
七對堅定原則實報統計數據或檢舉揭發統計違法、違規行為人員進行刁難、打擊報復的;
八在接納統計查抄時，謝絕提供場合、提供虛假場合或者遷移、躲避、毀棄原始統計紀實、統計臺賬、統計報表以及與統計有關的其他資料造成重大妨害的;
九採用暴力或者恐嚇的手段阻撓、抗拒統計查抄的;
十中國人民銀行總行、分行、營業控制部、省會首府城市中央支行依法認定的其他行為。
人民幣銀行總結賬戶控制設法第六十七條制定：銀行在銀行總結賬戶的採用中，不得有下列行為：一提供虛假開戶申請資料誘騙中國人民銀行允許開立根本入款賬戶、暫時入款賬戶、預算單位專用入款賬戶。二開立或撤銷單位銀行總結賬戶，未按本設法制定在其根本入款賬戶開戶登記證上予以登記、簽章或告訴相關開戶銀行。三違背本設法第四十二條制定解決個人銀行總結賬戶轉賬總結。四為積蓄賬戶解決轉賬總結。五違背制定為入款人支付現金或解決現金存入。六過份限期或未向中國人民銀行報送賬戶開立、改變、撤銷等資料。銀行有上述所列行為之一的，給予警告，并處以5000元以上3萬元以下的罰款;對該銀行直接擔當的高等控制人員、其他直接擔當的主管人員、直接責任人員按制定給予規律處分;情節嚴重的，中國人民銀行有權截止對其開立根本入款賬戶的核準，構成犯法的，移交司法機關依法追查刑事責任。
中華人民共和國反洗錢法第三十二條制定：金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部分或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令期限修正;情節嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接擔當的董事、高等控制人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：
一未依照制定推行客戶地位辨別義務的;
二未依照制定保留客戶地位資料和買賣紀實的;
三未依照制定報送大額買賣教導或者可疑買賣教導的;
四與地位不明的客戶進行買賣或者為客戶開立匿名賬戶、化名賬戶的;
小額借款快錢五違背保密制定，泄露有關信息的;
六謝絕、阻當反洗錢查抄、查訪的;
七謝絕提供查訪材料或者居心提供虛假材料的。
金融機構有前款行為，致使洗錢后果發作的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接擔當的董事、高等快速審核借款控制人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重的，反洗錢行政主管部分可以發起有關金融監視控制機構責令歇業整頓或者吊銷其經營允許證。
對有前兩款制定情境的金融機構直接擔當的董事、高等控制人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部分可以發起有關金融監視控制機構依法責令金融機構給予規律處分，或者發起依法取消其任職資格、不准其從事有關金融行業工作。
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