日前，中國證券監視控制委員會陜西監管局網站公布的《關于對銀泰證券有限責任公司西安友誼西路證券營業部采取責令修正并暫停新開證券賬戶3個月措施的決意》(陜證監措施字〔2024〕3號)顯示，經查，銀泰證券有限責任公司(以下簡稱銀泰證券)西安友誼西路證券營業部存在以下違規行為：
一是原擔當人楊旭、員工王小光長期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個人收益，通過從事與所在機構和投資者正當長處相沖突的活動謀取不合法長處，營業部廉潔從業防控機制不健全，且楊旭、王小光介紹介入融資的場外資金涉嫌他人犯法所得，陰礙惡劣。二是2024年至2024年上海證券買賣所、深圳證券買賣所先后3次對楊旭、王小光組織出借的客戶證券賬戶下發反常買賣預警查訪函，該營業部未如實向公司總部教導場合，營業部反常買賣監控、合規控制和內部制衡失效。三是2024年5月21日，公司總部發明楊旭涉及組織出借客戶證券賬戶進行場外配資被民事訴訟，并對其進行了內部處理，該營業部未向我局教導該重大事項，合規控制存在缺陷。
證監會陜西監管局判斷，上述行為違背了《證券公司監視控制規則》(國務院令第653號)第二十七條第一款、第二十八條第三款、《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》(證監會令第166號)第六條第(三)項、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業制定》(證監會令第145號)第六條第一款和《證券公司分支機構監管制定》(證監會公告〔2024〕17號)第十八條的制定。依照《證券公司監視控制規則》第七十條第一款制定，證監會陜西監管局對銀泰證券西安友誼西路證券營業部采取以下監管措施：
一、責令期限修正，要求該營業部應當在當鋪借款與銀行借款2024年4月31日前完工整改，并提交書面整改教導;二、責令該營業部自接收監管措施之日起暫停新開證券賬戶3個月。
此外，《關于對楊旭采取認定為不妥人選措施的決意》(陜證監措施字〔2024〕4號)顯示，經查，楊旭在擔任銀泰證券有限責任公司西安友誼西路證券營業部擔當人時期，違規組織營業部客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，違背了《證券公司董事、監事和高等控制人員任職資格監管設法》(證監會令第88號)第四條和《證券經紀人控制暫行制定》(證監會公告〔20〕2號)第十三條第(六)項、第二十七條第一款的制定。
依據《證券公司董事、監事和高等控制人員任職資格監管設法》第五十三條第(八)項、第五十四條和《證券經紀人控制暫行制定》第二十五條第一款的制定，證監會陜西監管局決意認定楊旭為不妥人選，自該局監視控制措施決意作出之日起2年內，不得擔任證券公司董事、監事、高等控制人員和分支機構擔當人等職務或者實際推行上述職務。
經中國經濟網查詢發明，銀泰證券西安友誼西路證券營業部成立于2024年11月5日。銀泰證券成立于2024年9月5日，注冊資源14億人民幣，北京嘉鑫世紀投資有限公司為第一大股東，持股比例9143%。北京嘉鑫世紀投資有限公司大股東為翔宏旭興專業開闢有限公司，持股比例9999%。
《證券公司監視控制規則》(國務院令第653號)第二十七條制定：證券公司應當依照審慎經營的原則，創建健全風險控制與內部管理制度，防范和管理風險。證券公司應當對分支機構實行會合統一控制，不得與他人合資、合作經營控制分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營控制。
《證券公司監視控制規則》(國務院令第653號)第二十八條制定：證券公司受證券登記總結機當鋪借款如何選擇構委托，為客戶開立證券賬戶，應當依照證券賬戶控制條例，對客戶申報的姓名或者名稱、地位的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產控制客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個買賣日內報證券買賣所存案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供應他人採用。
《證券公司和證券投資基金控制公司合規控制設法》(證監會令第166號)第六條制定：證券基金經營機構開展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅定客戶長處至上原則，并遵守下列根本要求：
(一)充分了解客戶的根本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信紀實等信息并及時更新。
(二)合乎邏輯分割客戶種別和產品、服務風險級別，確保將適當的產品、服務提供應合適的客戶，不得欺詐客戶。
(三)連續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶買賣活動，及時教導、依法處置重大反常行為，不得為客戶違規從事證券發行、買賣活動提供便利。
(四)嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他妨害客戶正當權益的行為。
(五)有效控制幕後信息和未公然信息，防范公司及其工作人員利用該信息交易證券、發起他人交易證券，或者泄露該信息。
(六)及時辨別、妥善處理公司與客戶之間、差異客戶之間、公司差異業務之間的長處沖突，切實維護客戶長處，公正對待客戶。
(七)依法推行關聯買賣審議程序和信息披露義務，保證關聯買賣的公允性，防範不合法關聯買賣和長處輸送。
(八)審慎評估公司經營控制行為對證券市場的陰礙，采取有效措施，防範搗亂市場秩序。
《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業制定》(證監會令第145號)第六條制定：證券期貨經營機構應當創建健全廉潔從業內部管理制度，規定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，對所從事的業務種類、環節及相關工作進行科學、系統的廉潔風險評估，辨別廉潔從業風險點，強化崗位制衡與內部監視機制并確保行運有效。前款制定的業務種類、環節包含有業務承攬、承做、銷售、買賣、總結、交割、投資、采購、商務合作、人員徵求，以及申請行政允許、接納監管執法和自律控制等。
《證券公司分支機構監管制定》(證監會公告〔2024〕17號)第十八條制定：發作陰礙或者可能陰礙分支機構經營控制和客戶權益的重大事件的，分支機構當鋪借款申請指南應當及時向所在地證監局報送教導，說明事件的因由、現在的狀態、可能產生的后果、已采取和擬采取的措施。
《證券公司監視控制規則》第七十條制定：公司登記當鋪借款合法性機關應當按照法律、行政律例的制定，憑國務院證券監視控制機構的批準文件，解決證券公司及其境內分支機構的設立、改變、注銷登記。證券公司在贏得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業牌照后，應當向國務院證券監視控制機構申請頒發或者換發經營證券業務允許證。經營證券業務允許證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍。未贏得經營證券業務允許證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業務。證券公司截止全部證券業務、結束、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監視控制機構指定的報刊上公告，并依照制定將經營證券業務允許證交國務院證券監視控制機構注銷。
《證券公司董事、監事和高等控制人員任職資格監管設法》(證監會令第88號)第四條制定：證券公司董事、監事、高管人員和分支機構擔當人應當遵守法律、行政律例和中國證監會的規章、規范性文件，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，勤勉盡責。
《證券經紀人控制暫當鋪貸款信用品質行制定》(證監會公告〔20〕2號)第十三條制定：證券經紀人應當在本制定第十一條制定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：
(一)替客戶解決賬戶開立、注銷、遷移，證券認購、買賣或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;
(二)提供、散播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必須的證券交易;
(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券交易的收益或者補償證券交易的損失作出允諾;
(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業地方勸導客戶等不合法手段招攬客戶;
(五)泄漏客戶的商務秘密或者個人隱私;
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;
(七)為客戶提供非法的服務地方或者買賣設備，或者通過互聯網絡、媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(九)妨害客戶正當權益或者搗亂市場秩序的其他行為。?
《證券經紀人控制暫行制定》(證監會公告〔20〕2號)第二十七條制定：證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本制定執行。證券公司的證券經紀業務營銷人員數目應當與公司的控制才幹相安適。
《證券公司董事、監事和高等控制人員任職資格監管設法》第五十三條制定：證券公司董事、監事、高管人員和分支機構擔當人在任職時期出現下列情境之一的，中國證監會及相關派出機構可以將其認定為不妥人選：?
(一)向證券監管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項;
(二)謝絕配合證券監管機構依法推行監管職責;
(三)擅離職守;
(四)1年內累計3次被證券監管機構依照本設法第五十一條的制定進行監管會談;(五)累計3次被自律組織規律處分;
(六)累計3次對公司遭受行政處罰負有領導責任;
(七)累計5次對公司遭受規律處分負有領導責任;
(八)中國證監會依據審慎監管原則認定的其他情境。
《證券公司董事、監事和高等控制人員任職資格監管設法》第五十四條制定：自被中國證監會及相關派出機構認定為不妥人選之日起2年內，任何證券公司不得聘任該人員擔任董事、監事、高管人員和分支機構擔當人。?
《證券經紀人控制暫行制定》第二十五條制定：證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監視控制。對違法違規的證券經紀人，依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違背制定或者因控制不善導致證券經紀人違法違規、客戶大批投訴、出現重大糾紛、不不亂事件的證券公司，可以要求其提高經紀業務風險資源預備算計比例和有關證券營業部的分支機構風險資源預備算計金額，并依法采取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。
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