資源市場治理違規行為，再次亮出霹靂手段。依據廣發證券 (000776)7月20日晚間發表的公告，公司及相關人員差別接收廣東證監局《行政監管措施決如何在當鋪借錢意書》，公司被責令對投行業務進行深入整改，被暫停保薦機構資格6個月，8名相關責任人被市場禁入。
多位業內人士表示，廣發證券可謂損失慘重。公司投行架構面對傷筋動骨之痛，開端于內部的新一輪大洗牌或將到來。同時，包含有其保薦的IPO在審項目和處于輔助存案登記狀態在內的上百家公司，都因中途生變而遇到差異水平的損失。
7月10日，廣發證券接收來自廣東證監局的《行政監管措施事先示知書典當品》，公司因踩雷康美藥業巨額造假案而遭受監管。長期以來，廣發證券蒙受著看門人腳色，是康美藥業2024年當鋪對抵押品的要求上市的保薦機構，此后又為康美藥業多次融資提供中介服務。在康美藥業財務造假案中，作為中介機構的廣發證券顯然難辭其咎。
依據廣東證監局的《行政監管措施決意書》，廣發證券將被采取三項監管措施。第一，責令修正，應對公司投行業務進行深入整改;第二，2024年7月20日至2024年1月19日時期，暫停公司保薦機構資格;在2024年7月20日至2024年7月19日時期，暫不受理公司債券承銷業務有關文件;第三，責令限制高等控制人員權利。
同時，陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等8名直接責任人被采取認定為不妥人選10年至20年。時任分管相關投行業務的副總經理歐陽西和副總經理秦力雙雙被采取予以公然譴責和監管會談的措施，張威、鐘輝、黃旭輝、陳天喜等4名其他相關人員被采取監管會談措施。
一位不愿具名的券商人士表示，公司14位直接擔當人和控制人員被處罰，意味著他們的投行生涯根本解散。由此當鋪利率條件，廣發證券內部將會發作重大變化，一輪較大規模的洗牌重置不可避免。
查閱同花順iFinD數據，截至7月21日，廣發證券共有76個IPO申報項目，此中已反饋企業6家，已受理企業1家，預先披露更新企業9家，已通過發審會企業4家，未通過發審會企業6家，終止審查企業50家。
一位評論人士指出，廣發證券被暫停保薦機構資格6個月和暫不受理債券承銷業務有當鋪珠寶抵押關文件12個月，意味著未來一段時間廣發證券將會減少一部門的利潤收入來歷，長期客戶也會被其他券商搶走。
北京一家投行擔當人表示，保薦、承銷和并購重組一并歇手，廣發證券此次投行業務的停擺陰礙巨大。包含有前期一些儲備客戶和意向項目在內，守舊估計將有上百家客戶或項目面對流失風險，廣發證券和其客戶因此所受到的損失將難以計數。
