證券買賣違法違規現象多種多樣，但監管基調從未變更。近日，證監會網站發表了對上海原點資產控制有限公司(以下簡稱原點資產)的行政處罰書，列舉了原點資產對3只個股的兩項違法違規行為，即：舉牌未信息披露和限制轉讓期交易股票行為。
原點資產和法定典型人秦威完全認同查訪結局，并接納處罰決意，終極公司被罰總計720萬元，秦威個人被罰120萬元。
中國人民大學法學院教授、博士生導師當鋪信用貸款過程劉俊海向《證券日報》表示，原點資產買賣行為是一種代表的蒙面買賣行為。對于資源市場各方介入者來說，在努力維護促進發展的同時，也要遵守根本的法律律例。
出資人長達一年
位居前十大股東當鋪黃金利率
依據證監會網站披露，原點資產管理採用原點資產華寶信托有限責任公司-原點2號證券投資聚合資金信托鵬華資產-中信證券-鵬華資產原點3號資產控制策劃鵬華資產-中信證券-鵬華資產原點5號資產控制策劃劉某強李某鳳于某珍和孟某興等賬戶(以下統稱原點資產賬戶組)，在買賣用友網絡、益佰制藥、東軟集團中存在持股比例到達5%時，沒有依照制定報送有關教導、進行信息披露，且在限制轉讓期內連續交易相關股票的情境，具體來看：
一是在2024年4月21日，原點資產持有用友網絡股份達總股本的5%，7月6日持股比例到達最高值約85%。
二是在2024年7月11日，原點資產持有益佰制藥股份達總股本的5%，8月26日持股比例到達最高值約639%。
三是在2024年12月21日，原點資產持有東軟集團股份達總股本的5%，2024年1月19日持股比例到達最高值約684%。
上述三次買賣未向監管層作出書面教導、告訴該上市公司、并予公告，同時繼續交易該股票，原點資產法定典型人、執行董事秦威是對上述行為直接擔當的主管人員。證監會綜合兩項違法事實，對上海原點資產控制有限公司罰款總計720萬元，對秦威罰款總計120萬元。原點資產和秦威完全認同查訪結局，并接納處罰決意。
《證券日報》依據中基協網站顯示，原點資產現在處于反常機構狀態，理由是未按要求按時提交經審計的年度財務教導。
公然資料顯示，原點資產成立于20年8月份，登記時間為2024年1月份，注冊資金2024萬元，實際管理人是劉雅文，秦威既是公司法定典型人也是董事長、總經理。
信息同時顯示，秦威此前就職于易方達基金，任職研究部研究員職務;原點資產出資人是于桂珍，認繳比例為934%，而于桂珍在2024年全年穩居用友網絡前十大流暢股股東。
依據用友網絡公告梳理，于桂珍首次出目前用友網絡前十大流動股股東名單中是2024年一季報，持股比例為12%，隨后在2024年中報、三季報和年報中均有出現，進而2024年，于桂珍便從前十大流動股股東消逝。
原點資產持股朝陽永續
中國人民大學法學院教授、博士生導師劉俊海向《證券日報》表示，原點資產買賣行為是一種代表的蒙面買賣行為。原點資產未披露和在限制轉讓期買賣，其違法違規行為屬于事實，該公司在隨后也完全認同證監會的查訪結局，并虛心接納處罰決意，體現了監管層重點治亂、猛藥除疴的監管立場，為遠大投資者提供優良的資源市場當鋪與銀行借款對比生態環境。對于市場各方介入者來說，一方面，都要促進資源市場發展;另一方面，對二級市場股票買賣時，要遵守根本的法律律例。
業內人士表示，蒙面買賣、舉而不宣的行為，本性上是在剝奪其他投資者知情權的根基上，以不公正的方式進行買賣。
早在2024年4月份，知交所和上交所便發表了相應制定，對蒙面買賣等進行了明確要求，整體上盡可能地保障所有投資者享有平等的知情權，進而達成公正買賣，例如對需披露提示性公告的幾類情境、委托表決權中的一致行動人認定，以及提前解除表決權委托協議和一致行動協議的限制、穿透披露等。此外，對特殊情境下持股、表決權委托、境內外同步披露等，也作了進一步規范。
依據天眼查顯示，原點資產有兩個股東，差別是秦威和李晨，持股比例差別是9827%、173%，秦威同時也是廣州恩瑞索投資控制有限公司的法定典型人。秦威還在上海樸興資產控制中央(有限合當鋪房產抵押伙)擔任高管，劉雅文則是該公司第一大股東。
天眼查同時顯示，原點資產還持股上海朝陽永續信息專業股份有限公司(以下簡稱朝陽永續)，而朝陽永續則是私募業較為著名的數據供給商。
公然資料顯示，朝陽永續成立于2024年，旗當鋪抵押品保管下產品有GO-GOAL(上市公司業績預計系統)、CONSENSUSDATA(一致預期數據查詢系統)、基金持倉解析系統等，為大額投資者提供證券類理財產品，包含有陽光私募信托策劃、非陽光私募資產控制等各類理財產品。
