上海證監局近日發表了關于對泰誠大通(上海)股權投資控制有限公司(以下簡稱泰誠大通)采掏出具警示函措施的決意。
經查，泰誠大通在開展私募基金業務活動中，存在以下疑問：
一是所發行的平陽富恒投資控制合伙企業(有限合伙)產品未在中國證券投資基金業協會解決私募基金存案手續;二是泰誠大通朱雀14號私募投資基金產品的投資者人數累計過份二百人;三是向投資者允諾採用公司自有資金墊付投資源金及預期收益。
上述行為差別違背了《私募投資基金監視控制暫行設法》(證監會令第105號)第八條第一款、第十一條第一款、第十五條的制定。依據《私募投資基金監視控制暫行設法》第三十三條的制定，現對泰誠大通予以警示。
《私募投資基金監視控制暫行設法》(證監會令第105號)名牌包典當利息第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金控制人應當依據基金業協會的制定，解決基金存案手續，報送以下根本信息： (一)重要投資方位及依據重要投資方位注明的基金種別;(二)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金召募說明書的，應當報送基金召募說明書。以公司、合伙等企業格式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業牌照正副本復印件;(三)采取委托控制方式的，應當報送委托控制協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議;(四)基金業協會制定的其他信息。 基金業協會應當在私募基金存案材料齊全后的 20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其根本場合的方式，為私募基金辦結存案手續。
《私募投資基金監視控制暫行設法》(證監會令第105號)第十一條：私募基金應當向及格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得過份《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律制定的特定數目。 投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為及格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款制定。
《私募投資基金監視控制暫行設法》(證監會令第105號)第十五條：私募基金控制人、私募基金銷售機構不得向投資者允諾投資源金不受損失或者允諾最低收益。
《私募投資基金監視控制暫行設法》第三十三條：私募基金控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違背法律、行政律例及本設法制定， 中國證監會 及其派出機構可以對其采取責令修正、監管會談、出具警示函、公然譴責等行政監管措施。
以下為原文：
關于對泰誠大通(上海)股權投資控制有限公司采掏出具警示函措施的決意
泰誠大通(上海)股權投資控制有限公司：
經查，你公司在開展私募基金業務活動中，當鋪黃金質押存在以下疑問：
一是所發行的平陽富恒投資控制合伙企業(有限合伙)產品未在中國證券投資基金業協會解決私募基金存案手續;二是泰誠大黃金典當報價通朱雀14號私募投資基金產品的投資者人數累計過份二百人;三是向投資者允諾採用公司自有資金墊付投資源金及預期收益。
上述行為差別違背了《私募投資基金監視控制暫行設法》(證監會當鋪黃金典當流程令第105號)第八條第一款、第十一條第一款、第十五條的制定。依據《私募投資基金監視控制暫行設法》第三十三條的制定，現對你公司予以警示。你公司應依照相關法律、行政律例和中國證監會制定的黃金借款利息計算要求落實整改，我局將在日常監管中連續關注你公司的整改場合。
假如對本監視控制措施不服的，可以在接收本決意書之日起60日內向中國證券監視控制委員會提出行政復議申請，也可以在接收本決意書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提告狀訟。復議與訴訟時期，上述監視控制措施不截止執行。
中國證券監視控制委員會上海監管局
2024年3月16日
