近日，一則網信證券現在已被托管的動靜將本就疑問纏身的網信證券再次推向風口浪尖，隨后該公司董事長告急抵賴被托管之說。從傳聞時點來看，網信證券已被監管采取風險監控措施3個月有余，此時陷入托管傳聞風波是否空穴來風尚不得而知，但現在公司經營狀況以及整改進展如何也值得一探到底。
帶著種種問題，8月20日，北京商報來到沈陽網信證券注冊及辦公地，網信證券相關擔當人同樣對抵賴了被托管傳聞，此外他還向表示，現在公司除經紀業務維持正常運營外，其他業務已全部暫停。據其透露，當前監管部分正在網信證券辦公，對公司重要部分派駐，對其所有業務進行監控。
僅經紀業務正常運營
其余業務全部暫停
8月20日下午2點，沈陽市沈河區網信證券的一家營業部里熙熙攘攘、人員匯聚。從現場場合來看，已遭到監管風險監控，并陷入托管傳聞風波的網信證券，并沒有陰礙投資者在該營業部炒股的懇切。
北京商報在現場看到，前來營業部操縱的投資人中，以老股友居多，不少頭發花白的老人坐在電腦前當真地看盤，偶有商量，氛氣融洽。他們都是來炒股的，營業部相關工作人員如是說。當以投資人地位在柜臺查問當前是否可以開戶時，該工作人員稱，拿地位證、銀行卡即可現場開戶。
隨后，北京商報又來到網信證券年報中披露的位于沈河區熱烈路的注冊辦公地址進一步探訪。注意到，在公司一層款待處對面是網信證券的經紀業務控制部，門內辦公區域有相應工作人員正在辦公，在視線所及范如何準備當鋪借款圍內，一層未見其他業務部分。對于提出的正式采訪請求，網信證券總裁辦相關擔當人表示需要進一步匯報，隨后向網信證券發送采訪函，但截至發稿，對方未進行官方回復。當查問可否參觀公司時當鋪借款文件，也未獲對方批准。
不過在交談時期，該名擔當人向北京商報透露，現在網信證券客戶開戶、銷戶、股民正常買賣不受陰礙。另有，公司除經紀業務維持正常運營外，其他業務，如資管業務等已全部暫停。
從網信證券原有的業務來看，據其2024年年報顯示，教導期內，公司主營業務范圍包含有證券經紀、證券自營、證券投資當鋪貸款所需文件咨詢、證券投資基金銷售、證券資產控制、證券承銷、證券保薦、代銷金融產品，以及與證券買賣、證券投資活動有關的財務顧問等業務。現在該公司已經獲得17項業務資格。
北京商報注意到，在當前證券公司以凈資源為要點的監管體系下，該公司2024年凈資源出現負值，為-3055億元。對此，多位業內律師對表示，監管部分對證券公司的凈資源有最低管理線。公司凈資源為負值，說明其風險管理指標不達標，存在經營風險，公司許多業務會遭受限制。
依照《證券公司風險管理指標控制設法》第十六條制定，證券公司經營證券經紀業務的，其凈資源不得低于人民幣2024萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產控制、其他證券業務等業務之一的，其凈資源不得低于人民幣5000萬元。此外，開展業務越多，對于凈資源要求越高。
值得一提的是，本年以來，網信證券由於風險管台灣當鋪抵押品理指標不達標、風控漏洞頻出等疑問屢屢被罰。在7月26日出爐的2024年券商分類評級中，網信證券由CCC類降為D類，成為證券公司實施分類監管以來第二個D類證券公司。
監管對重要部分派駐
對所有業務進行監控
獲評D類券商的余波未散，網信證券近日又被卷入另一場輿論漩渦。8月19日，一則網信證券被遼寧證監局托管的動靜刷屏，券商被托管的動靜已長年未見，尤其是此次網信證券被傳言托管的條件是，該公司已被遼寧證監局采取風險監控措施3個月有余，一時間也引起市場高度關注。
對此，北京商報第一時間聯系網信證券相關擔當人，網信證券董事長劉平對明確抵賴被托管之說。他表示：本年5月，遼寧證監局向網信證券派出風險監控現場工作組進行專項查抄，網信證券是在該工作組的傳授下開展工作，截至現在，沒有得到任何來自監管方面的托管告訴。
8月20日，在網信證券現場，談及市場的托管傳聞，上述網信證券相關擔當人也予以了抵賴，并強調，是監管不是托管。另據他透露，現在監管部分正在網信證券辦公，對公司重要部分派駐，對公司所有業務進行監控。
據了解，此前，5月5日，遼寧證監局發表了對網信證券的《風險監控告訴》，此中指出，由于網信證券存在重大風險隱患，依據《證券公司風險處置規則》第六條制定，當日起向該公司派出風險監控現場工作組進行專項查抄，重要涉及該公司劃撥資金、處置資產、調配人員、採用印章、訂立以及推行合等同經營、控制活動進行監控。從專項查抄的各項內容來看，包含了券商經營過程中多項根本風控流程。
隨后5月17日，證監會講話人表示，近期，證監會日常監管發明網信證券財務狀況連續惡化、凈資源及其他風險管理指標已不符合制定要求，存在重大風險隱患。
依據《證券公司風險處置規則》關于歇業整頓和托管方面的制定，第七條指出，證券公司風險管理指標不符合有關制定，在制定限期內未能完工整改的，國務院證券監視控制機構可以責令證券公司截止部門或者全部業務進當鋪借款適合誰行整頓。歇業整頓的限期不過份3個月。
另據該規則第八條顯示，證券公司存在治理慌亂，控制失控;風險管理指標不符合制定，發作重大財務危機等相關情境之一的，國務院證券監視控制機構可以對其證券經紀等涉及客戶的業務進行托管;情節嚴重的，可以對該證券公司進行接手。
關于網信證券整改進展場合等疑問，截至發稿，網信證券方面未進行回復。
傳聞引債權人關注
公司已對債券買賣業務整改
值得一提的是，托管傳聞風波雖未陰礙股民們的懇切，卻引起了自稱為網信證券債權人的注意。北京商報在一層大廳等待采訪時期，三位自稱是河南商丘的債權人前來網信證券注冊及辦公地咨詢公司被托管傳聞事宜，在得到了網信證券相關擔當人明確答覆之后便拜別，三位人士并不愿過多地透露自己與網信證券的債權信息，不過在其與網信證券前臺款待人員的交談中，前臺人員再度確定上述三位人士的地位，查問是否之前有來過，對方表示抵賴。
北京商報查詢天眼查及裁判文書網發明，從網信證券現有的法律訴訟中可見，網信證券與河南省商丘市虞城縣農村信用合作聯社(以下簡稱虞城縣信用社)有過訴訟糾紛。因涉及證券買賣合同糾紛，虞城縣信用社曾一紙訴狀將網信證券告上法庭，不過2024年12月27日卻因原告未按制定交納訴訟費撤訴。另有虞城縣信用社還曾向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請財產保全，2024年12月4日，法院裁定查封、凍結網信證券名下財產，限額人民幣19億元。
實際上，本年初，網信證券就曾被曝出資產遭查封、代持債券出現違約的事件。另據中天運管帳師事務所對網信證券內部管理制度出具的鑒證教導結論中稱，2024年固定收益業務規模存在過份公司凈資產120%及賣出回購債券逾期未回購的缺陷。
依據網信證券2024年年報，教導期內，公司在遼寧證監局及債券處置工作小組的傳授下，本著確保債券市場不亂，不造成系統性金融風險的原則，對公司債券買賣業務進行整改。同時，公司也已經禮聘了法律顧問處理公司債券糾紛事宜。
北京商報發明，裁判文書網上最新披露的民事裁定書顯示，現網信證券法院凍結的賬戶內財產總額已經過份上述裁定確認的保全限額，故申請解除對公司其他賬戶、財產的凍結。8月5日，法院裁定解除和調換網信證券部門賬戶的凍結金額。
針對用戶關懷的證券公司一旦被托管，債權人的權益會發作哪些變化，問天律師事務所主任張遠忠對北京商報表示，證券公司被托管并不陰礙債權變化，托管是為了保證證券公司正常經營，對其進行經營控制，被托管之后證券公司還是可以正常經營活動，于債權人而言債權金額不受陰礙，最后責任蒙受人還是證券公司本身。此外，托管人也會調和處理債權債務。
談及券商假如被托管對客戶及證券公司的陰礙時，開創證券研發部總經理王劍輝對北京商報表示，券商被托管其日常業務經營還是能維持正常狀態，客戶日常買賣、開戶銷戶等都能正常進行，可是較大規模的資產流動可能會需要更多的審查環節。而且券商在舊的業務疑問未辦理之前，很難開展新的業務。
(北京商報 蘇長春 馬嫡文)
