正在沖擊上市的信達證券高管被監管層警示。日前，北京證監局對信達證券總經理祝瑞敏采掏出具監管會談監管措施。
經查，信達證券存在斗六市當鋪推薦以下疑問：公司在開展ABS業務過程中未創建有效的約束制衡機西屯區當鋪推薦制，ABS業務開展環節違規，風險控制缺位，部門ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬控制不健全，投行業務內部管理有土庫鎮當鋪推薦效性不足，對同類業務未執行統一尺度，合規查抄和長處沖突審查不規范。
北京證監局表示，祝瑞敏作為信達證券時任直接分管投行業務的高等控制人員，同時為信達證券總經理，對公司上述違規行為負有直接責任和控制責任。
信達證券現在正在沖刺A股IPO，依據其披露的2024年報，公司上年全年承銷68只ABS債券，承銷金額為1143億元，位列券業第6位。
值得注意的是，上個月北京證監局已對信達證券開出罰單。信達證券因ABS業務及投行業務風控及合規出現疑問，被北京證監局采取責令修正的行政監管措施。( 鄒曉)
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信達證券
高管被監管層警示
業務開展環節違規
風險控制缺位
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