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因風控不到位，華鑫證券旗下華鑫期貨被罰沒超2024萬元!
12月9日晚間，華鑫股份公告，旗下全資子公司華鑫期貨因涉嫌違背證券期貨法律律手錶短期當掉例，被上海證監局給予警告，充公違法所得100891萬元，并罰款100891萬元;同時相關責任人被警告或罰款。
實際上這份罰單中華鑫期貨所涉的違法違規行為，牽涉到2024年A股股災期間震撼業界的伊世頓操作期市大案。
2024年6、7月在A股反常波動時期，張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司以貿易公司為包庇，通過非法渠道及高頻買賣違法做市，操作股指期貨，助推股市暴跌，并從中贏利數億元。那時，正是華鑫期貨為伊世頓提供信息專業支援。
2024年6月，該案件一審宣判，伊世頓被罰沒近69億元;而將伊世頓引薦至華鑫期貨的公司時任專業總監、信息專業部擔當人金文獻也被判處有期徒刑5年及60萬元罰款。
證監局認定華鑫期貨違法所得超1000萬
事情發作在四五年前。
2024年7月至2024年7月，華鑫期貨原專業總監金文獻組織、規劃信息專業部員工下載、測試、安裝、運行、維護由張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司開闢的買賣系統(以下簡稱R當鋪黃金借款利息M系統)。
華鑫期貨的員工將由伊世頓實際管理的27個期貨賬戶(以下簡稱涉案賬戶組)，從華鑫期貨買賣系統切換至RM系統后，涉案賬戶組即通過RM系統傳遞買賣指令。而華鑫期貨未對該系統上的買賣進行客戶賬戶資金和持倉驗證。
上海證監局認定，華鑫期貨實際採用非本公司買入或開闢的買賣系統傳遞客戶買賣指令，未對該系統上進行買賣的客戶賬戶資金和持倉進行驗證，不符合期貨公司審慎經營春風險控制的要求。
因此，自2024年10月29日《期貨公司監視控制設法》公布實施之日起，華鑫期貨採用涉案賬戶組通過RM系統進行買賣所收取的手續費被認定為違法所得。
金飾典當風險在扣除投資者保障金、風險預備金、營業稅及附加、華鑫期貨將協議收取的手續費和買賣所返還給手續費依照一定比例返還給伊世頓的金額后，上海證監局認定華鑫期貨的違法所得額為100891萬元。
員工引狼入室，公司卷入操作期市案
華鑫期貨的上述違法違規行為，牽涉到2024年的伊世頓操作期市大案。
上海第一中級人民法院審理查明，伊世頓于2024年9月成立，由俄羅斯人GeorgyZarya、Anton Murashov實際管理。而在貿易公司地位包庇下的伊世頓，實際上是高頻買賣介入者。
據時任華鑫期貨總經理李俊回憶：伊世頓是金文獻2024年左右介紹到公司開戶的，那時金文獻稱伊世頓是一家中外合資的貿易公司，預備投入兩三百萬資金從事期貨買賣，并把該公司法定典型人帶到我的辦公室當面洽談，之后我就規劃金文獻去解決了開戶手續。
由于伊世頓進行的是高頻買賣，成交量極度巨大，李俊稱每月其買賣量占到華鑫期貨月買賣總當鋪鑽石價格量的80%，所以沒過多久，伊世頓便為華鑫期貨帶來了豐厚的利潤，為華鑫期貨引入大客戶的金文獻成為了功臣。
那時李俊通知金文獻，他可以獲得一定比例的獎勵(制定為留存給公司凈手續費的20%)。另有2024光陰鑫期貨還給金文獻發放了一筆約200萬元的年末獎。然而金文獻不知足于此，他還主動找到李俊，為伊世頓要到了更大數額的返傭。事后來看，這部門返傭絕大多數進入了金文獻的口袋。
彼時，金文獻還通知李俊，伊世頓提出要華鑫期貨在信息專業上提供最大化支援。李俊答復：只要遵守證監會和四大買賣所規定的相關制定，需要怎麼支援都可以。
伊世頓罰沒近7億，金文獻被判刑
就這樣，在金文獻的行運下，華鑫期貨逐步被卷入伊世頓的非法買賣中。
據法院審訊信息，為迴避證券期貨監管，伊世頓在金文獻等人的介紹下，以借用或者收購方式，實際管理了19名天然人和7個法人期貨賬戶，與公司自有賬戶組成賬戶組，進行中金所股指期貨合約買賣。
2024年頭，伊世頓將自行開闢的報單買賣系統非法接入中金所買賣系統，直接進行買賣。
同年6月1日至7月6日，伊世頓利用以迴避期貨公司持倉驗證等非法手段獲取的買賣速度優勢，大批買賣中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約共37744萬余手，從中獲取非法長處3893億余元。
而金文獻在全面擔當伊世頓與買賣所、期貨商的對接工作中，隱瞞伊世頓實際管理的期貨賬戶數目，并幫助伊世頓對高頻程序化買賣軟件進行專業偽裝，進而違規進場買賣，還採用其銀行賬戶協助伊世頓遷移資金。
2024年6月23日，上海市第一中級人民法院對此案進行了一審宣判：
以操作期貨市場罪對伊世頓罰款3億元，充公違法所得3893億元;
對金文獻以操作期貨市場罪和職務侵占罪兩罪并罰，決意執行有期徒刑5年，罰款60萬元(另經查明，金文獻利用職務便利侵占華鑫期貨1348萬余元);
對其余相關人等以操作期貨市場罪處以差異年限的有期徒刑及差異金額的罰款。
上海證監局：華鑫期貨風控及內控存較大缺陷
依據華鑫股份公告，上海證監局以為，華鑫期貨未創建、健全并嚴格執行業務控制條例、風險控制制度，風險控制和內部管理存在較大缺陷。具體體目前以下事實中：
1、華鑫期貨未嚴格執行對接入信息系統的審批，對買賣系統的採用，缺少有效的控制和監視。
2024年7月至2024年7月，金文獻規劃信息專業部員工將多套RM系統下載、安裝至華鑫期貨機房服務器內，採用華鑫期貨IP、席位號連結中國金融期貨買賣所、上海期貨買賣所和大連商品買賣所買賣系統，后又將伊世頓公司客戶端謀略機安裝在華鑫期貨機房內，以便伊世頓公司通過客戶端謀略機和RM系統進行程序化買賣。
2024年3月，華鑫期貨員工還配合伊世頓公司，抓取中國金融期二手手錶質量驗證貨買賣所許可採用的飛馬系統標識信息，對RM系統進行專業偽裝。
2、華鑫期貨對買賣席位的控制缺少相應的制度制定和有效監視。
涉案時期，華鑫期貨買賣席位的申請、登記、採用均由信息專業部擔當，關于席位號的控制沒有相應的規章制度，以致信息專業部員工可以隨意採用華鑫期貨席位號連結RM系統，且長期未被公司發明。
3、華鑫期貨對客戶採用買賣系統的切換以及總結、風控數據導入缺乏有效的控制和監視。
涉案時期，金文獻規劃信息專業部員工未經申請審批將涉案賬戶組從公司買賣系統切換到RM系統，并由該部員工直接將涉案賬戶組總結春風控數據導入RM系統。
華鑫期貨被罰沒超2024萬
由于華鑫期貨涉嫌違背期貨相關法律律例，上海證監局對華鑫期貨給予警告，充公違法所得100891萬元，并處同樣金額罰款，罰沒合計約202482萬元。
對此違法違規行為，華鑫期貨時任總經理、法定典型人、IT治理委員會主席、分管信息專業部的高等控制人員李俊和時任專業總監、信息專業部擔當人金文獻是直接擔當的主管人員。
因此，上海證監局對李俊給予警告，罰款3萬元;對金文獻給予警告。之所以未對金文獻罰款，上海證監局稱，考慮到其相關違法行為已構成犯法并由司法機關處以罰金，擬對其罰款予以折抵。
公告稱，據上海市第一中級人民法院《刑事判決書》，金文獻因配合伊世頓公司擅自採用RM買賣系統，繞過華鑫期貨公司資金和持倉驗證構成伊世頓公司操作市場共犯，終極被判處有期徒刑二年，并處罰金60萬元。
