7月6日訊 中國證監會網站7月3日發表了河南證監局行政監管措施決意書(〔2024〕8號)。方華生在擔任博愛新開源醫療科技集團股份有限公司(以下簡稱新開源，3001SZ)董事長(2024年12月17日至2024年9月2日)和新開源子公司北京新開源精準醫療科技有限公司(以下簡稱北京新開源)董事長(2024年5月14日至2024年12月12日)時期，作為持有新開源5%以上股份的股東(與一致行動人合計持有)，通過方華生管理的北京國澤資源控制有限公司、北京中盛邦新材料研究院有限公司、北京晨旭達投資有限公司非經營性占用新開源資金，且未及時示知新開源方華生對上述3家公司的管理關系。截至現在，方華生未推行2024年6月30日前歸還占用資金924550萬元的公然允諾。
上述行為違背了《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干疑問的告訴》(證監發〔2024〕16 號)第一條、《上市公司信息披露控制設法》(證監會令第40號)第四十八條、《上市公司治理準則》(證監會公告〔2024〕29 號)第四條以及《上市公司監管指引第4號上市公司實際管理人、股東、關聯方、收購人以及上市公司允諾及推行》(證監會公告〔2024〕55號)第五條的制定。
依據《上市公司信息披露控制設法》第五十九條、《上市公司監管指引第4號上市公司實際管理人、股東、關聯方、收購人以及上市公司允諾及推行》第六條，河南證監局決意對方華生采取責令修正的監管措施，并記入證當鋪利率協商券期貨市場誠信檔案。現對方華生提出以下整改要求：
一、切實采取有效措施，于當日起30日內歸還非經營性占用新開源的資金及利息，打消上述違規行為對新開源的不利陰礙。二、加強吸取證券市場法律律例，提拔規范意識，嚴格依照相關制定配合新開源做好信息披露工作。三、依法依規行使股東權利、推行法定義務，嚴格推行公然允諾，維護新開源當鋪信貸常見問題正當長處。方華生應在接如何申請當鋪借款收本決意書后30日內向河南證監局提交書面整改教導，整改教導應包含有但不限于整改措施及整改功效等。
博愛新開源醫療科技集團股份有限公司(BOAI NKY PHARMACEUTICALS LTD簡稱新開源或NKY,股票代碼：3001), 是內地首家研究、開闢和生產聚乙烯吡咯烷酮(PVP)系列產品的高新專業企業。北京新開源精準醫療科技有限公司為博愛新開源全資子公司。
方華生2024年12月17日至2024年9月2日擔任新開源董事長，20年4月26日至2024年9月2日擔任新開源董事。方華生直接持有新開源475%股份，為第六大股東。
《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干疑問的告訴》(證監發〔2024〕16號)第一條進一步規范上市公司與控股股東及其他關聯方的資金往來制定：
上市公司與控股股東及其他關聯方的資金往來，應當遵守以下制定：
(一)控股股東及其他關聯方與上市公司發作的經營性資金往來中，應當嚴格限制占用上市公司資金。控股股東及其他關聯方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等時期費用，也不得互相代為蒙受成本和其他支出;
(二)上市公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供應控股股東及其他關聯方採用：
1有償或無償地拆借公司的資金給控股股東及其他關聯方採用;
2通過銀行或非銀行金融機構向關聯方提供委托借貸;
3委托控股股東及其他關聯方進行投資活動;
4為控股股東及其他關聯方開具沒有真實買賣底細的商務承兌匯票;
5代控股股東及其他關聯方償還債務;
6中國證監會認定的其他方式。
(三)注冊管帳師在為上市公司年度財務管帳教導進行審計工作中，應當依據上述制定事項，對上市公司存在控股股東及其他關聯方占用資金的場合出具專項說明，公司應當就專項說明作出公告。
《上市公司信息披露控制設法》(證監會令第40號)第四十八條制定：上市公司董事、監事、高等控制人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際管理人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當推行關聯買賣的審議程序，并嚴格執行關聯買賣回避表決制度。買賣各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段，規避上市公司的關聯買賣審議程序和信息披露義務。
《上市公司信息披露控制設法當鋪借款成本》第五十九條制定：信息披露義務人及其董事、監事、高等控制人員，上市公司的股東、實際管理人、收購人及其董事、監事、高等控制人員違背本設法的，中國證監會可以采取以下監管措施：
(一)責令修正;
(二)監管會談;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規、不推行公然允諾等場合記入誠信檔案并公布;
(五)認定為不妥人選;
(六)依法可以采取的其他監管措施。
《上市公司治理準則》(證監會公告〔2024〕29 號)第四條制定：股東有權依照法律、行政律例的制定，通過民事訴訟或其他法律手段保衛其正當權利。股東大會、董事會的議決違背法律、行政律例的制定，侵犯股東正當權益，股東有權依法提起要求截止上述違法行為或侵害行為的訴訟。董事、監事、經理執行職務時違背法律、行政律例或者公司章程的制定，給公司造成妨害的，應蒙受補償責任。股東有權要求公司依法提起要求補償的訴訟。
《上市公司監管指引第4號上市公司實際管理人、股東、關聯方、收購人以及上市公司允諾及推行》(證監會公告〔2024〕55號)第五條制定：因相關法律律例、政策變化、天然災難等自身無法管理的客觀理由導致允諾無法推行或無法按期推行的，當鋪借款無信用記錄允諾相關方應及時披露相關信息。
除因相關法律律例、政策變化、天然災難等自身無法管理的客觀理由外，允諾確已無法推行或者推行允諾不利于維護上市公司權益的，允諾相關方應充分披露理由，并向上市公司或其他投資者提出用新允諾替代原有允諾或者提出豁免推行允諾義務。上述改變方案應提交股東大會審議，上市公司應向股東提供網絡投票方式，允諾相關方及關聯方應回避表決。獨立董事、監事會應就允諾相關方提出的改變方案是否正當合規、是否有利于保衛上市公司或其他投資者的長處發布意見。改變方案未經股東大會審議通過且允諾到期的，視同超期未推行允諾。
《上市公司監管指引第4號上市公司實際管理人、股東、關聯方、收購人以及上市公司允諾及推行》第六條制定：除因相關法律律例、政策變化、天然災難等允諾相關方自身無法管理的客觀理由外，超期未推行允諾或違背允諾的，我會根據《證券期貨市場誠信監視控制暫行設法》將相關場合記入誠信檔案，并對允諾相關方采取監管會談、責令公然說明、責令修正、出具警示函、將允諾相關方重要決策者認定為不妥擔任上市公司董事、監事、高管人選等監管措施。
在允諾推行完畢或替代方案經股東大會批準前，我會將根據《證券期貨市場誠信監視控制暫行設法》及相關律例的制定，對允諾相關方提交的行政允許申請，以及其作為上市公司買賣對手方的行政允許申請(例如上市公司向其買入資產、募集資金等)審慎審核或作出不予允許的決意。
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