日前，因券商股東質押超出50%紅線及券商未及時教導股東質押場合，北京證監局向國都證券(870488OC)及其股東下發行政監管措施決意書。此中，據《中國經營報》不完全統計，北京證監局對于國都證券股東泰豪創業投資集團有限公司(以下簡稱泰豪創投)的處罰，是《證券公司股權控制制定》自上年7月實施以來，券商股東因超額質押而接收的首張罰單。
在該罰單下發后不久，注意到，多家上市券商密集改動《公司章程》，新增多項《證券公司股權控制制定》相關條款。
連出罰單
依據北京證監局下發的對國都證券股東泰豪創投的行政監管措施決意書，因泰豪創投于2024年9月11日質押持有的國都證券100%股權，違背了《證券公司股權控制制定》中股權鎖定期滿后，當鋪黃金估價流程證券公司股東質押所持證券公司的股權比例不得過份所持該證券公司股權比例的50%的制定，北京證監局決意對泰豪創投采取責令修正的行政監管措施。
這也是現在公然信息中所能查詢到的，第一份由於違背上年7月所發表的《證券公司股權控制制定》中券商股東質押50%紅線而被處罰的罰單。
采訪到國都證券方面，公司相關人士提及：公司在得知泰豪創投違規質押場合后，即以信函等方式提示該股東違背了相關制定并要求其整改，同時按制定將相關場合向監管機構進黃金當鋪利息行了教導。
試圖聯系泰豪創投方面了解其為何超額質押以及整改場合如何，但截至發稿，暫未接收回復。
依據天眼查信息，泰豪創投是由泰豪集團及江西泰豪職業技巧訓練學院差別持股80%、20%。而泰豪集團是上市公司泰豪科技(600590SH)的第二大股東(2024年三季報數據)。
此外，在這起處罰前，依據北京證監局披露，國都證券的另一家股東深圳市華融泰資產控制有限公司(以下簡稱華融泰)于2024年1月11日質押所持國都證券股權，但國都證券未能及時教導。直至北京證監局問詢，才在同年10月教導相關場合。依照相關制定，北京證監局決意對國都證券采取責令修正的行政監管措施，要求其完善內部管理，做好股權控制工作。
為何出現了長達數月的耽擱，國都證券是對華融泰質押場合無知情，還是存在為股東隱瞞質押場合的主觀居心?
上述國都證券相關人士提及：國都證券登陸新三板之后，中登公司按制定時間距離連續向國都證券發表股東名冊等相關信息，我們在上年1月份已經知悉華融泰的質押場合，并依照制定流程，要求工作人員向監管部分報送。從復核的工作底稿來看，是由于工作人員的疏忽出現了漏報的場合。這是國都證券成立以來，第一次出現這一場合。實際上，上年7月《證券公司股權控制制定》發黃金典當期限表后，在監管機構就券商股權場合進行摸底的《證券公司股權場合統計表》中，國都證券如實將華融泰等股東的質押進行了填報。同時，國都證券也在上年9月上報給監管機構的股權場合自查教導中就股東股權質押場合(包含有華融泰股權質押場合)進行了較為詳細的教導。上年10月監管機構就此查問時，國都證券才得知華融泰股權質押時未能按制定及時向監管部分教導的場合。
同時該人士強調：這也曝光了我們工作中存在的不足，公司將引認為戒，積極進行整改，并依公司制定對相關責任人進行處罰。
監管收緊 券商密集改動公司章程
可以看到，比年來，對于券商股權不亂、股東資質的要求在連續不斷趨嚴。回首2024年股權質押風險高企時，一些上市券商也難逃被股東高額甚至頂格質押的窘境。據不完全統計，在2024年10月，到達95%以上質押率的上市券商就有3家。作為金融機構，這無疑會產生較大的風險。
對此，證監會較早下發了《證券公司股權控制制定(征求意見稿)》，此中對券商股東大額質押所持有證券公司股權進行了初步限制，2024年7月修訂后的《證券公司股名牌包升值潛力權控制制定》發表并開始實施，此中，為保持股權的不亂性，要求股東在股權鎖定期內不得質押所持股權，鎖定期滿后質押股權比例不得過份50%。
在上述制定發表后，券商也在積極對股權相關事務加強控制。尤其在上述處罰發表后，不完全統計，有至少5家券商就《證券公司股權控制制定》等條款進行了公司章程的調換。
此中，3月31日，華西證券(002926SZ)公告稱，依據《證券公司股權控制制定》等要求，就股權控制事務責任、股權鎖定期等方面，對《公司章程》進行了改動及完善。此中，將50%的股東質押紅線以及諸如存在虛假敘述、濫用股東權利或其他妨害公司長處行為的股東，不得行使股東會召開請求權、表決權、提名權、提案權、處分權等權利等《證券公司股權控制制定》相關條款寫入了《公司章程》。
而在此之前，3月28日，東方證券(6058SH)、光大證券(601788SH)、招商證券(6099SH)等多家當鋪手錶回收券商相繼公告顯示其亦就《證券公司股權控制制定》等改動《公司章程》部門條款。( 羅輯)
